内控合规口号？ 银行内控合规检查的目的？

内控合规口号？

是“内控合规，合规内控”。其中“内控合规”表示内部控制要符合相关法律法规和行业规范的要求，同时要满足公司内部的管控需求；“合规内控”则表示公司要通过内部控制来确保自身的经营活动合法合规，同时要建立良好的内部管控机制。这样做能够帮助公司规避各种潜在风险，提高企业的经营效率和质量，增强市场竞争力。在贯彻的过程中，公司需要建立完善的内部合规监督体系，制定详细的内控标准和流程，培训员工操作技能和规范意识，加强监督管理并及时纠正问题。同时，公司应保持与市场的密切联系，了解市场变化和客户需求，并及时调整内部控制机制，不断提高内控合规水平，促进企业健康发展。

银行内控合规检查的目的？

分行要以“内控合规管理建设年”为契机，坚持党建统领合规案防常态化，党委班子成员切实履行“一岗双责”，以上率下、以身作则，带头宣导合规，带头严格执行制度，各部门、各机构负责人对合规案防必须亲自部署、亲自过问、亲自协调。要正确处理内控合规与业务发展的关系，合规底线是生命线，“不讲政治的业务不做，不合规的业务不做，风险不可控的业务不做”；

要持续开展合规警示教育，增强全员合规意识。要注重报告、整改、问责机制建设，发挥严肃问责的震慑作用，切实营造全体员工“不敢为、不愿为、不能为”的约束防线；要夯实基础，加强案防建设、加强内控合规管理，为上海地区合规建设做贡献。

合规与内控的区别？

合规（Compliance）和内控（Control）是组织管理中非常重要的两个概念，它们之间存在一定的关联，但也存在明显的区别。合规指的是组织是否遵守了相关法律法规、标准、政策等要求，以保证组织的运营符合法律、法规和标准的要求。合规涉及到组织对法律、法规和标准的理解，以及组织在实际运营中是否遵守这些要求。如果组织违反法律法规、标准或政策，则可能会面临罚款、停业整顿、吊销执照等风险。内控则指的是组织为达成目标、实现业务流程的运作而采取的一系列控制措施。内控涉及到组织内部的制度、流程、规范和控制活动，以确保组织的运营有效性和合规性。内控包括一系列活动，如制定预算、制定时间表、建立财务报告、审核报告、监督和评估等。内控的目的是提高组织的效率和运营质量，并确保组织目标的实现。因此，合规和内控是组织管理中不可或缺的两个概念，它们密切关联，但也需要分开来理解和实施。合规侧重于组织是否遵守相关法律、法规和标准，而内控则侧重于组织为实现目标、实现业务流程的运作而采取的控制措施。

如何构建内控合规建设？

1.

对合规经营的熟悉理解。 合规经营是防范商业银行操作风险的需要。合规经营是标准操作行为,遏制违规违纪问题和防范案件发生,全面防范风险,提升经营治理水平的需要,能为银行制造价值,而且有效的合规经营能将合规风险消退于无形。 合规经营是完善商业银行制度体系的需要。银行赖以生存的质量效益源于依法合规经营,源于产生质量和效益的每一个环节,源于每一个岗位的每一位员工。银行的进展肯定要以合法、合规经营为前提,才能从源头上预防风险。 合规经营是银行实现进展目标的重要保证。合规经营就是为业务保驾护航的,是为了更好地促进业务进展效劳的。在进展、开拓业务和同业竞争中,只有紧紧遵循合规经营的理念,提高治理的质量,才能保证银行业务的经久不衰。

2.

对合规经营的内在要求。 加强合规操作意识并不是一句挂在嘴边的空话。

银行内控合规检查的重要性？

1. 内控合规检查是银行防范风险，提升管理水平的重要手段。是保证制度落实的必要措施。

2. 通过内控合规检查，能够及时发现管理漏洞，包括业务凭据是否真实可靠，有无人为造假情况，有无不相容岗位的代理现象。银行电子操作系统的安全性，以及安保工作是否存在漏洞风险等。内部合规检查是银行自我发现，自我纠正，自我检查，自我完善的重要环节。是银行资产安全保障的基础。

合规内控专员有前途吗？

合规内控专员是很有前途的，目前可预见的发展方向有下面几个：（1）去律所做合规业务；

（2）去企业合规线，合规专员、合规顾问、合规经理、合规总监；

（3）去第三方机构专门给企业做合规培训；

（4）合规自媒体；

（5）以合规为核心，往相关领域拓宽；

（6）创业，已经有app专注于为企业提供特定合规服务。

就行业而言，对合规人才需求比较大的行业一般是强监管行业。

内控合规检查哪些流程可以简化？

一、业务目标

1 经营目标

1.1 依据内部控制手册，检查公司及下属单位的执行情

况,促使内部控制制度在实际工作中得到有效执行。

1.2 对公司及下属单位的执行内部控制制度情况作出

评价，提出整改建议和奖惩意见。

1.3 发现内部控制中存在的重大问题，并提出对内部控

制制度修改完善的意见。

2 合规目标

2.1 确保检查与评价工作的程序合规、方法合理、评价

意见客观、整改建议可行、奖惩意见恰当

内控合规管理建设年的意义？

一是牢固树立合规意识。高度认识强内控、促合规的重要意义，引导员工树牢合规意识，厚植合规理念。加强合规宣传教育，大力倡导“合规创造价值”理念，引导员工以合规为行为准则和价值追求，让合规内化于心、外化于形，成为一种自觉和习惯。

二是健全内控合规机制。着力构建与经营范围、组织结构、业务规模、风险状况相适应的内控合规管理体系，建立健全以合规为根本要求的现代企业制度，逐步实现管理制度化、制度流程化、流程信息化。将合规内容和要求嵌入日常工作和业务流程，覆盖所有业务领域和关键管理环节，筑牢稳健合规经营的根基。

三是细化内控合规举措。认真学习领会中国银保监会、湖南银保监局开展“内控合规管理建设年”活动的目的和意义，严格按照相关部署和要求，结合公司实际，制定科学、详细、可行的方案。强化组织领导，明确工作责任，细化工作安排，扎实开展内控合规管理建设相关活动，提升内控合规管理水平，为公司稳健发展提供重要支撑和坚实保障。

党建与内控合规工作如何融合？

要明白党建的重要性，两者是相辅相承的，党建工作搞好了，它会指导内控合规工作去发展，内控合规工作干好了，也是党建的目的。

建行内控合规部的职责？

建行内控合规部各岗位职责：

合规主管岗：

一、制定年度工作计划、落实各岗位责任制； 二、督促本部门各岗位及各支行、各业务条线履职；

三、组织开展合规检查；

四、组织大额风险贷款的团队化险；

五、对到期收回率低的单位及50万以上到期未收回进行跟踪督办；

六、缓收利息的审核、申报；

七、按程序上报合规工作报告。

合规监测岗：

一、按月收集各支行合规报告及合规检查表； 二、汇总辖内合规风险问题，建立跟踪整改台账；

三、风险监测，确保各项监测数据的真实准确；

四、对2013年前到期未收回贷款的统计、监测，并及时向相关部门提供准确数据；

五、不良贷款的分类统计，并按季进行不良贷款形成原因的分析；非信贷资产风险监测评价 六、参与流程银行建设和流动性风险及压力测试分析；

七、每月对到期贷款统计监测并及时进行风险预警；

八、参与合规事项检查，协助做好内部管理工作。

合规审核岗：

一、负责本行日常法律事务，对各业务条线制定的合规流程和操作进行合规审核；

二、对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书；

三、组织开展合规知识培训；

四、对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案；

五、做好新资本管理工作，制订规划、方案、并测算；

六、每季对各业务条线的风险状况进行分析； 七、参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理。

合规检查岗：

一、统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行。

二、对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查。 三、以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。

四、参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理。

五、对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告。

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